CySEC phạt Titanedge 100.000 EUR sau khi nhà môi giới ngừng hoạt động

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) đã chính thức công bố mức phạt tài chính 100.000 EUR đối với Titanedge. Hành động quản lý này diễn ra chỉ hai tuần sau khi nhà môi giới CFD đột ngột ngừng cung cấp dịch vụ đầu tư và bắt đầu tiến trình tự nguyện trả lại giấy phép hoạt động.

Mặc dù thông báo cưỡng chế vừa được công bố gần đây, CySEC làm rõ rằng các khoản phạt này xuất phát từ những vi phạm tuân thủ được ghi nhận trong khoảng thời gian từ năm 2023 đến 2024. Những hành vi vi phạm này xảy ra trước khi nhà môi giới quyết định đóng cửa các hoạt động thương mại.

CySEC đã chia tổng số tiền phạt 100.000 EUR thành các phần riêng biệt phản ánh bản chất của các hành vi vi phạm. Mức phạt 30.000 EUR được đưa ra vì Titanedge thường xuyên cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư mà không có giấy phép cần thiết. Mặc dù công ty nắm giữ giấy phép Công ty Đầu tư Síp, các dịch vụ tư vấn lại nằm ngoài phạm vi quản lý được ủy quyền.

Một khoản phạt bổ sung 30.000 EUR nữa đã được áp dụng do các thiếu sót pháp lý tiếp theo được phát hiện trong quá trình điều tra của ủy ban. Phần còn lại của tiền phạt đề cập đến những thất bại về quản trị và kiểm soát nội bộ trong tổ chức trong suốt thời gian hoạt động.

Vụ việc nhấn mạnh sự giám sát chặt chẽ mà các cơ quan quản lý châu Âu duy trì đối với các thực thể tài chính có giấy phép. Ngay cả khi các nhà môi giới chọn rút khỏi thị trường hoặc từ bỏ giấy phép, những vi phạm tuân thủ trong quá khứ vẫn phải chịu sự điều tra và các hình phạt tiền tệ nặng nề.