Hồ sơ Chương 11 tiết lộ Equiti và GO Markets nắm giữ tài khoản của Mars FX

Các hồ sơ phá sản theo Chương 11 gần đây đã làm sáng tỏ các thỏa thuận lưu ký mờ ám được sử dụng bởi Mars FX US LP. Các tài liệu tòa án được nộp vào đầu tháng 8 đã xác định Equiti Capital UK Limited và GO Markets Pty Ltd là các tổ chức nắm giữ tài khoản cho quỹ. Trước đây, các nhà đầu tư không hề biết nhà môi giới cụ thể nào đang giữ vốn của họ, vì tài liệu chào bán viện dẫn lý do nhạy cảm thương mại.

Khối tài sản phá sản đang tích cực làm việc để truy tìm dấu vết tiền của nhà đầu tư lên tới 566,7 triệu USD. Bằng cách trát đòi hầu tòa và yêu cầu hồ sơ từ cả Equiti và GO Markets, các đại diện do tòa án chỉ định hy vọng sẽ vạch ra được dòng vốn. Điều quan trọng cần lưu ý là cả Equiti Capital lẫn GO Markets đều không phải đối mặt với bất kỳ cáo buộc sai trái nào liên quan đến vụ việc.

Theo tài liệu quảng cáo ban đầu, Novus Capital Partners, đơn vị tài trợ cho quỹ, đã đảm bảo với khách hàng rằng tiền của họ sẽ được định tuyến thông qua một quỹ chính và một đối tác công nghệ được quản lý tại Quần đảo Virgin thuộc Anh. Từ đó, các giao dịch được cho là sẽ thực hiện qua các kênh được quản lý. Tuy nhiên, danh tính chính xác của các nhà môi giới tổ chức cơ bản vẫn được giữ kín cho đến khi các hồ sơ tòa án gần đây xuất hiện.

GO Markets hoạt động dưới sự giám sát quản lý của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), trong khi Equiti Capital UK được ủy quyền và quản lý bởi Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) tại Vương quốc Anh. Sự liên quan của các tổ chức được quản lý nổi tiếng nhấn mạnh sự phức tạp của các cấu trúc tài chính nhiều lớp khi tiền di chuyển qua các khu vực tài phán quốc tế.

Đối với các nhà giao dịch bán lẻ và nhà đầu tư, vụ việc này là lời nhắc nhở rõ ràng về tầm quan trọng của tính minh bạch từ nhà môi giới. Hiểu rõ chính xác tiền của khách hàng được tách biệt và giữ ở đâu là yếu tố quan trọng đối với việc quản lý rủi ro. Khi các thủ tục Chương 11 tiếp tục, nhiều chi tiết hơn dự kiến sẽ xuất hiện về cách hàng triệu đô la luân chuyển qua các tài khoản ẩn này.