ASIC không đạt mục tiêu cấp phép trong bối cảnh đơn đăng ký từ các nhà môi giới và công ty tiền điện tử tăng vọt

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã báo cáo rằng họ đã bỏ lỡ các mục tiêu hiệu suất nội bộ trong việc xử lý các đơn xin cấp phép dịch vụ tài chính trong năm qua. Theo báo cáo thường niên mới nhất của mình, cơ quan quản lý chỉ quyết định 82% số đơn đăng ký trong khung thời gian mục tiêu 240 ngày, thấp hơn nhiều so với chuẩn mực 90%.

Việc có được giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) là yêu cầu bắt buộc đối với các nhà phát hành phái sinh phi tập trung (OTC) bán lẻ, bao gồm các nhà môi giới CFD và nhà tạo lập thị trường hoạt động trong nước. Sự chấp thuận theo quy định này đảm bảo các công ty này đáp ứng các tiêu chuẩn vốn và hoạt động nghiêm ngặt cần thiết để phục vụ khách hàng bán lẻ địa phương một cách an toàn.

Trong khoảng thời gian 12 tháng kết thúc vào ngày 30 tháng 6, ASIC đã nhận được tới 803 đơn đăng ký cấp mới hoặc thay đổi giấy phép AFS hiện có. Khối lượng công việc hành chính nặng nề này làm nổi bật sức hấp dẫn liên tục của thị trường giao dịch bán lẻ Úc được quản lý mặc dù chi phí tuân thủ nghiêm ngặt.

Ngoài các nhà môi giới ngoại hối và CFD truyền thống, hàng chờ cấp phép đã chứng kiến sự gia tăng đáng kể các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử. Đến đầu tháng 9, ASIC đã nhận được hơn 45 đơn đăng ký gắn liền cụ thể với các dịch vụ tài sản kỹ thuật số khi các biện pháp cứu trợ tạm thời dành cho các nhà cung cấp không có giấy phép sắp kết thúc.

Những người tham gia thị trường lưu ý rằng sự chậm trễ trong việc cấp phép có thể tạo ra các nút thắt cổ chai về mặt vận hành đối với việc ra mắt môi giới mới và mở rộng doanh nghiệp. Trong khi các cơ quan quản lý phải đối mặt với áp lực gia tăng trong việc kiểm tra kỹ lưỡng các công ty công nghệ tài chính phức tạp, thời gian xử lý kéo dài có thể kéo dài thời gian gia nhập của các nhà cung cấp mới nổi.

ASIC hiện đang duy trì việc giám sát 75 nhà phát hành phái sinh OTC bán lẻ trong danh mục đầu tư rộng lớn hơn gồm hơn 6.000 chủ sở hữu giấy phép AFS. Khi sự giám sát quản lý thắt chặt trên toàn cầu, việc quản lý các đường ống cấp phép vẫn là yếu tố quan trọng để duy trì tính toàn vẹn của thị trường và hỗ trợ tăng trưởng.