ASIC định nghĩa thuật toán giao dịch và cho thị trường thời hạn đến năm 2028 để tuân thủ

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã chính thức thiết lập định nghĩa pháp lý về những gì tạo nên một thuật toán giao dịch. Mốc quan trọng này là một phần trong đợt cập nhật quy định toàn diện nhằm hiện đại hóa việc quản lý giao dịch tự động và định hướng bằng trí tuệ nhân tạo trên khắp các thị trường tài chính Úc. Bằng cách làm rõ các định nghĩa này, cơ quan quản lý tìm cách giải quyết các độ phức tạp của thị trường hiện đại.

Theo các nguyên tắc mới, thuật toán giao dịch được định nghĩa rộng rãi là bất kỳ phần mềm nào được thiết kế để tự động xác định các thông số của một lệnh. Điều này bao gồm phần mềm quyết định có đặt lệnh hay không, thời gian chính xác, giá cả, số lượng hoặc việc quản lý tiếp theo. Phạm vi rộng đảm bảo rằng cả tập lệnh tự động cơ bản và mô hình AI tinh vi đều nằm dưới sự giám sát pháp lý.

Để giúp ngành công nghiệp thích ứng, ASIC đã cung cấp thời gian chuyển tiếp rộng rãi. Các nhà môi giới, địa điểm giao dịch và công ty tổ chức có thời hạn đến tháng 3 năm 2028 để đảm bảo tuân thủ đầy đủ quy định được cập nhật. Khung thời gian kéo dài này cho phép những người tham gia thị trường cơ hội thiết kế lại cơ sở hạ tầng công nghệ của họ.

Trong khoảng thời gian này, các công ty dự kiến sẽ xem xét và nâng cao quy trình thử nghiệm, giao thức quản lý rủi ro và kiểm soát tuân thủ nội bộ. Các hệ thống giao dịch tự động ngày càng chiếm ưu thế trong dòng lệnh, làm cho việc kiểm tra rủi ro trước khi giao dịch trở nên quan trọng đối với sự ổn định của thị trường.

Mặc dù quy định nhắm vào các nhà môi giới truyền thống và các địa điểm tổ chức hoạt động theo khu vực tài chính Úc, các đơn vị giao dịch bán lẻ và hoạt động prop trading tự động nhắm mục tiêu vào thị trường này cũng cần theo dõi chặt chẽ việc tuân thủ. Đảm bảo chiến lược thuật toán phù hợp với tiêu chuẩn ASIC sẽ ngăn ngừa hành động thực thi.

Những người tham gia thị trường nên tận dụng khoảng thời gian nhiều năm một cách chủ động. Việc nâng cấp các thuật toán thực thi và khung xác thực trước thời hạn tháng 3 năm 2028 sẽ giảm thiểu gián đoạn hoạt động.

Khi các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng tập trung vào tác động của AI và thực thi tự động, cách tiếp cận có cấu trúc của ASIC đặt ra tiền lệ đáng chú ý. Cả nhà giao dịch quỹ và nhà môi giới bán lẻ đều phải cập nhật thông tin về cách các định nghĩa này chi phối sự giám sát.