FCA พบช่องโหว่การเฝ้าระวังการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในของโบรกเกอร์รายย่อย 7 แห่งในสหราชอาณาจักร

สำนักงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งสหราชอาณาจักร (FCA) เปิดเผยว่าโบรกเกอร์รายย่อยเจ็ดแห่งที่ดำเนินกิจการในประเทศมีช่องโหว่ที่สำคัญในระบบเฝ้าระวังลูกค้า ช่องโหว่เหล่านี้ขัดขวางความสามารถของบริษัทในการตรวจจับกิจกรรมการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในที่อาจเกิดขึ้นในกลุ่มลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ แม้ว่าหน่วยงานกำกับดูแลจะเลือกที่จะไม่เปิดเผยชื่อโบรกเกอร์ที่เกี่ยวข้องต่อสาธารณะ แต่ก็ได้กำหนดให้มีการอัปเกรดทางเทคนิคและขั้นตอนการปฏิบัติงานทันทีสำหรับทุกหน่วยงานที่ได้รับผลกระทบ

เพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามที่เหมาะสม FCA ได้ใช้บริการตรวจสอบจากผู้เชี่ยวชาญภายนอกอิสระในหลายกรณี เพื่อตรวจสอบและดูแลการดำเนินการแก้ไขที่จำเป็น การตรวจสอบด้านกฎระเบียบนี้ตอกย้ำถึงความคาดหวังที่เข้มงวดต่อโบรกเกอร์รายย่อยภายใต้กฎข้อบังคับการละเมิดตลาดของสหราชอาณาจักร (UK MAR) ภายใต้แนวทางเหล่านี้ สถาบันการเงินมีหน้าที่ทางกฎหมายในการแจ้งเตือนและรายงานคำสั่งซื้อขายที่น่าสงสัยทันที

ข้อมูลเน้นย้ำถึงบรรยากาศการรายงานที่กว้างขึ้น โดยแสดงให้เห็นว่า FCA ได้รับรายงานธุรกรรมและคำสั่งซื้อขายที่น่าสงสัย (STOR) จำนวน 3,806 ฉบับในปี 2025 ตัวเลขนี้แสดงถึงการลดลง 16 เปอร์เซ็นต์เมื่อเทียบกับ 4,528 ฉบับในปีที่ผ่านมา โดยเฉพาะอย่างยิ่ง รายงานการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในลดลง 21 เปอร์เซ็นต์เหลือ 3,124 ฉบับในช่วงเวลาเดียวกัน

การค้นพบหลักจากการเข้าตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลคือ โบรกเกอร์บางรายตั้งเกณฑ์ความน่าสงสัยไว้สูงเกินไป ส่งผลให้การแจ้งเตือนที่ถูกต้องตามกฎหมายอาจถูกคัดออกก่อนที่ทีมปฏิบัติตามกฎระเบียบจะมีโอกาสตรวจสอบ การแทรกแซงของ FCA ทำหน้าที่เป็นเครื่องเตือนใจสำหรับโบรกเกอร์และผู้เข้าร่วมตลาดในการปรับเทียบและทดสอบกลไกการเฝ้าระวังอย่างต่อเนื่อง

สำหรับเทรดเดอร์ที่ได้รับทุนและลูกค้ารายย่อย การปฏิบัติตามกฎระเบียบยังคงเป็นเสาหลักที่สำคัญของความสมบูรณ์ของตลาด โบรกเกอร์ที่ดำเนินกิจการในเขตอำนาจศาลระดับ 1 ต้องรักษาโครงสร้างพื้นฐานที่แข็งแกร่งเพื่อป้องกันการละเมิดตลาด เนื่องจากมาตรฐานกฎระเบียบเข้มงวดขึ้น บริษัทที่ไม่สามารถอัปเกรดเทคโนโลยีการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีความเสี่ยงที่จะเผชิญกับบทลงโทษที่รุนแรงและการปรับโครงสร้างการดำเนินงาน