La FCA identifica brechas de vigilancia para operaciones con información privilegiada en siete brókers minoristas del Reino Unido

La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) reveló que siete brókers minoristas que operan en el país mostraron vulnerabilidades significativas en sus sistemas de vigilancia de clientes. Estas deficiencias impidieron que las firmas detectaran eficazmente actividades potenciales de uso de información privilegiada entre su base de clientes. Aunque el regulador decidió no nombrar públicamente a las firmas involucradas, ordenó actualizaciones técnicas y procedimentales inmediatas.

Para garantizar un cumplimiento adecuado, la FCA implementó revisiones de personas cualificadas en varios casos, exigiendo que expertos externos independientes auditaran y supervisaran las correcciones. Este escrutinio regulatorio subraya las estrictas expectativas sobre los brókers bajo el Reglamento de Abuso de Mercado del Reino Unido (UK MAR). Bajo estas normas, las entidades financieras tienen la obligación legal de señalar y reportar órdenes y transacciones sospechosas.

Los datos destacan que la FCA recibió 3806 informes de transacciones y órdenes sospechosas (STOR) en 2025. Esta cifra representa una disminución del 16 por ciento en comparación con los 4528 informes registrados el año anterior. Específicamente, los informes de uso de información privilegiada cayeron un 21 por ciento hasta los 3124.

Un hallazgo principal de las visitas regulatorias fue que algunos brókers habían establecido sus umbrales de sospecha demasiado altos. En consecuencia, es probable que las alertas legítimas fueran filtradas antes de su revisión. La intervención de la FCA sirve como recordatorio para calibrar y probar continuamente los mecanismos de vigilancia.

Para los traders financiados y clientes minoristas, el cumplimiento normativo sigue siendo un pilar crítico de la integridad del mercado. Los brókers en jurisdicciones de nivel 1 deben mantener una infraestructura sólida para prevenir el abuso de mercado. A medida que se endurecen los estándares, las firmas que no actualicen su tecnología de cumplimiento se arriesgan a sanciones graves.