ASIC define algoritmo de negociación y da plazo hasta 2028 para cumplimiento

La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) ha establecido oficialmente una definición legal para lo que constituye un algoritmo de negociación. Este hito forma parte de una actualización regulatoria integral destinada a modernizar la gobernanza del trading automatizado y guiado por inteligencia artificial en los mercados financieros australianos. Al aclarar estas definiciones, el regulador busca abordar las complejidades del mercado moderno.

Bajo las nuevas directrices, un algoritmo de negociación se define ampliamente como cualquier software diseñado para determinar automáticamente los parámetros de una orden. Esto incluye software que decide si se debe colocar una orden, su momento preciso, precio, cantidad o gestión posterior. El amplio alcance garantiza que tanto los scripts automatizados básicos como los modelos de IA sofisticados queden bajo supervisión regulatoria.

Para ayudar a la industria a adaptarse, ASIC ha proporcionado un generoso período de transición. Los corredores, centros de negociación y firmas institucionales tienen hasta marzo de 2028 para garantizar el cumplimiento total del mandato actualizado. Este plazo extendido permite a los participantes del mercado la oportunidad de rediseñar su infraestructura tecnológica.

Durante este período, se espera que las firmas revisen y mejoren sus procedimientos de prueba, protocolos de gestión de riesgos y controles de cumplimiento interno. Los sistemas de negociación automatizados dominan cada vez más el flujo de órdenes, haciendo que las verificaciones de riesgo previas a la negociación sean vitales.

Aunque la regulación apunta a corredores tradicionales y sedes institucionales bajo jurisdicción australiana, las entidades minoristas y operaciones de prop trading automatizadas en este mercado también deberán monitorear el cumplimiento de cerca. Alinear las estrategias con los estándares de ASIC evitará acciones de cumplimiento.

Se aconseja a los participantes del mercado utilizar el margen de varios años de manera proactiva. Actualizar los algoritmos de ejecución y los marcos de validación antes del plazo de marzo de 2028 mitiga las interrupciones operativas.

A medida que los reguladores globales se centran en las implicaciones de la IA y la ejecución automatizada, el enfoque estructurado de ASIC sienta un precedente notable. Los traders de prop firms y brókers minoristas deben mantenerse informados.